第一條 為規(guī)范行政處罰行為，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《遼寧省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》（遼寧省人民政府令第252號）《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法〔2019〕244號)等規(guī)定，結(jié)合我省市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)則。
第二條 遼寧省各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場監(jiān)督管理部門在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量范圍內(nèi)，對公民、法人或者其他組織的違法行為，視違法情節(jié)輕重程度、后果影響大小等因素，據(jù)以確定是否處罰，以及作出何種類別、幅度的處罰。
第四條 各級市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本部門規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等工作。
各級市場監(jiān)督管理部門所屬行使行政處罰權(quán)的機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“辦案機構(gòu)”）負(fù)責(zé)行政處罰裁量權(quán)的具體實施工作。
對行政處罰裁量權(quán)監(jiān)督工作依據(jù)《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第22號）、《遼寧省行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》（省政府令第241號）及省局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則，并綜合考慮違法行為的以下情節(jié)進(jìn)行裁量：
(一)違法行為的具體方法或手段惡劣程度；
(二)違法行為危害的具體對象；
(三)違法行為存續(xù)時間的長短；
(四)當(dāng)事人的違法生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、涉案物品的數(shù)量與風(fēng)險性、涉案品種監(jiān)管的寬嚴(yán)（類別）、涉案金額的大小等；
(五)違法行為造成社會危害后果的嚴(yán)重程度和社會影響；
(六)當(dāng)事人的年齡、精神狀況、是否具有身體或經(jīng)濟特殊情況；
(七)當(dāng)事人的主觀過錯;
(八)當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度、采取的措施及改正的效果；
(九)違法行為次數(shù)及頻率;
(十)其他綜合裁量情節(jié)。
第六條 同一違法行為同時違反不同層級效力的數(shù)個法律規(guī)范，相互之間規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)適用層級效力高的法律規(guī)范。
除法律、法規(guī)、規(guī)章有明確規(guī)定外，新舊規(guī)定不一致的，違法行為發(fā)生或者延續(xù)到新規(guī)定生效后的，適用新規(guī)定；違法行為發(fā)生在新規(guī)定生效前的，按照從舊兼從輕的原則處理。
第七條 對法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定有可選擇的處罰幅度的，裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。從輕、一般、從重按照下列規(guī)定確定：
（一）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。當(dāng)事人的違法行為符合法定從輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予從輕處罰。
（二）一般處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用一般的處罰種類或者一般的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中30%以上70%以下的部分。
（三）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。當(dāng)事人的違法行為符合法定從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予從重處罰。
法律、法規(guī)、規(guī)章中另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。
可以單處也可以并處的行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合裁量的原則決定單處或者并處；適用從重處罰的，應(yīng)當(dāng)予以并處。
第九條 減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度,即：在應(yīng)當(dāng)受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類進(jìn)行處罰，或在應(yīng)當(dāng)并處時不進(jìn)行并處;或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
當(dāng)事人的違法行為符合法定減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予減輕處罰。
適用減輕處罰的，不得減輕至免于行政處罰。減輕后有罰款金額的，一般不得低于法定裁量幅度最低倍數(shù)或金額的10%；辦案機構(gòu)也可根據(jù)實際情況酌情確定低于10%以下金額。
法律依據(jù)中規(guī)定沒收非法財物或違法所得的，非法財物或違法所得應(yīng)當(dāng)予以沒收。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條 同一違法行為人實施兩種以上違法行為的，各違法行為沒有牽連關(guān)系的，遵循“分別裁量，合并處罰”的原則，適用本規(guī)則實施行政處罰；各違法行為有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，選擇處罰較重的條款給予處罰，處罰條款中處罰內(nèi)容相同的，按照本規(guī)則選擇一個條款實施行政處罰。
第十一條 建立類案同罰制度。本規(guī)則所稱類案，是指同一執(zhí)法主體對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度和當(dāng)事人主觀過錯等因素相當(dāng)?shù)耐愡`法行為的處罰案件。
適用類案同罰的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)使類案受到的行政處罰種類、幅度一致或基本一致。類案同罰，并不妨礙行政執(zhí)法機關(guān)在說明特殊理由的前提下做出例外的裁量。
第十二條 對同一違法案件的多個當(dāng)事人實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應(yīng)的處罰種類和處罰幅度。
違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰：
?。ㄒ唬┎粷M十四周歲的未成年人有違法行為的；
?。ǘ┚癫∪?、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十五條 當(dāng)事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕行政處罰：
（一）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；
（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；
（三）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（五）企業(yè)因不可抗力或意外事件造成經(jīng)營困難的；
（六）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（七）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第十六條 有下列情形之一的，可以從重行政處罰：
（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
（二）在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全事件期間實施違法行為的；
（三）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（四）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（五）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；市場監(jiān)督管理部門已依法對上述行為進(jìn)行處罰的除外；
（六）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場監(jiān)管部門已依法對上述行為進(jìn)行處罰的除外；
（七）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；
（八）其他依法可以從重行政處罰的。
第十七條 除第十三條至第十六條所列不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰以外的其他應(yīng)予行政處罰的情形為一般處罰情形，給予一般處罰。
第十八條 違法行為具有從重情形，且同時具有從輕或減輕處罰情形的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考量后作出處罰裁量決定。
第十九條 省局配套制定《遼寧省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準(zhǔn)》。
省內(nèi)設(shè)區(qū)的市市場監(jiān)督管理部門在不與省局裁量基準(zhǔn)相抵觸的情況下，可以結(jié)合地區(qū)實際制定更加細(xì)化量化的行政處罰裁量基準(zhǔn)在全市范圍內(nèi)適用，也可以直接適用本規(guī)則及配套基準(zhǔn)。
對于行政處罰裁量基準(zhǔn)未涵蓋的相關(guān)法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的原則和情形行使行政處罰裁量權(quán)。
第二十條 辦案機構(gòu)案件調(diào)查取證時應(yīng)當(dāng)合法、及時、客觀、全面，同時一并收集與處罰裁量情節(jié)相關(guān)的證據(jù)；充分聽取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯，并認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核；不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰,但出現(xiàn)新的證據(jù)的情形除外。
案件調(diào)查終結(jié)時，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報告中說明違法行為的事實、定性和行政處罰的證據(jù)、依據(jù)等，提出行政處罰建議；提出不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的，應(yīng)當(dāng)說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料；說明應(yīng)當(dāng)充分，與行政處罰裁量結(jié)果相關(guān)聯(lián)。
行政處罰決定的內(nèi)容與裁量基準(zhǔn)規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報告中作出說明。
第二十一條 在案件調(diào)查終結(jié)報告、集體討論記錄、行政處罰決定書等文書中應(yīng)當(dāng)將行政處罰裁量權(quán)的行使情況進(jìn)行表述，適用不予、減輕、從輕、從重處罰的,應(yīng)當(dāng)說明理由并具有相應(yīng)情節(jié)的證據(jù)佐證。
第二十二條 審核機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對行政處罰裁量部分予以審核，發(fā)現(xiàn)行政處罰建議有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)退回辦案機構(gòu)補正：
?。ㄒ唬┪凑f明裁量理由的；
?。ǘ┪锤较鄳?yīng)裁量的證據(jù)材料，或者所附相應(yīng)證據(jù)材料不足的；
?。ㄈ┙ㄗh的處罰種類或幅度適用不當(dāng)?shù)模?/p>
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當(dāng)退回辦案機構(gòu)補正的情形。
第二十三條 本規(guī)則中的“以下”包含本數(shù)。
第二十四條 藥品、化妝品、醫(yī)療器械等行政處罰裁量適用按照省藥品監(jiān)督管理局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家市場監(jiān)督管理總局對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本規(guī)則施行以前發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為，尚未作出行政處罰決定的，適用本規(guī)則。
第二十六條 本規(guī)則由遼寧省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。原遼寧省工商行政管理局、原遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、原遼寧省物價局制定的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則、基準(zhǔn)及原遼寧省食品藥品監(jiān)督管理局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)中涉及食品部分同時廢止。